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山東墨龍高管“吃相”難看証監會重拳罰沒1.2億元
原標題：山東墨龍高管“吃相”難看 証監會重拳罰沒1.2億元
“在上市公司重大虧損內幕信息發佈前拋售公司股票，魚肉市場，情節惡劣，是‘吃相’難看的典型案例，嚴重侵害瞭中小投資者的合法權益。”10月13日，証監會新聞發言人常德鵬通報涉及山東墨龍石油機械股份有限公司（簡稱山東墨龍）案件時強調。
當日，在証監會通報的4宗案件中，1宗信息披露違法違規案和1宗信息披露違法違規及內幕交易案均涉及山東墨龍。據常德鵬介紹，山東墨龍案中，張恩榮、張雲三作為上市公司控股股東、董事長、總經理，濫用信息優勢和控股地位，在上市公司重大虧損內幕信息發佈前拋售公台北靜電機出租司股票，証監會依法對其處以罰沒款約1.2億元。
具體來看，在1宗信息披露違法違規案中，山東墨龍通過虛增收入、虛減成本的方式虛增利潤，致使2015年一季報、半年報、三季報及2016年一季報、半年報、三季報披露的經營業績存在虛假記載，且2016年6月份對其子公司增資3億元已達到臨時信息披露標準，而山東墨龍未及時履行信息披露義務。山東墨龍的上述行為違反瞭《証券法》規定，証監會決定責令山東墨龍改正，給予警告，並處以60萬元罰款﹔對18名相關責任人員給予警告，並分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。
在1宗信息披露違法違規及內幕交易案中，山東墨龍控股股東、董事長、實際控制人張恩榮分別於2014年9月26日、2017年1月13日減持“山東墨龍”1390萬股、3000萬股，減持比例分別為1.74%、3.76%﹔副董事長、總經理張雲三於2016年11月23日減持“山東墨龍”750萬股，減持比例為0.94%。張恩榮與張雲三系父子關系，兩人作為一致行動人，在上述期間累計減持“山東墨龍”5140萬股，合計佔山東墨龍總股本的比例為6.44%。張恩榮所持山東墨龍已發行的股份比例累計減持5%時，未按照《証券法》規定及時履行相關的報告和公告義務，也未停止買賣上市公司股票，証監會決定對張恩榮信息披露違法行為責令改正，給予警告，並處以30萬元罰款。同時，張恩榮系山東墨龍截至2016年第三季度末發生重大虧損並持續至2016年全年重大虧損這一內幕信息的知情人，在內幕信息敏感期（2016年10月10日至2017年2月3日）內，張恩榮賣出“山東墨龍”3000萬股，避損金額約1625萬元﹔張雲三賣出“山東墨龍”750萬股，避損金額約1434萬元。張恩榮、張雲三的上述行為違反瞭《証券法》規定，証監會決定對張恩榮內幕交易行為沒收違法所得約1625萬元，並處以約4877萬元罰款﹔對張雲三內幕交易行為沒收違法所得約1434萬元，並處以約4303萬元罰款。
當日，証監會通報的另外2宗內幕交易案分別涉及深圳九有股份有限公司（簡稱九有股份）、國旅聯合股台北靜電機租賃份有限公司（簡稱國旅聯合）。在2宗內幕交易案中，一是高晗系九有股份重大資產重組事項這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，高晗及其配偶羅天宇控制使用“劉某蘭”、“張某林”賬戶合計買入“九有股份”約73.78萬股，沒有違法所得（截至2017年5月8日，合計虧損約20.65萬元）。高晗、羅天宇的上述行為違反瞭《証券法》規定，寧夏証監局決定責令高晗台中靜電機出租、羅天宇依法處理非法持有的九有股份股票，並處以60萬元罰款。二是李某某系國旅聯合重大資產重組事項這一內幕信息的知情人。李志萍與李某某為兄妹關系，內幕信息敏感期內，李志萍與李某某存在通訊聯絡，李志萍控制使用“徐某娥”賬戶買入“國旅聯合”6000股，沒有違法所得。李志萍的上述行為違反瞭《証券法》規定，青島証監局決定對李志萍處以3萬元罰款。
常德鵬強調，上述行為違反瞭証券期貨法律法規，破壞瞭市場秩序，必須堅決予以打擊。証監會重申，對於類似的上市公司大股東、董監高違法減持甚至清倉式減持及相關違法違規行為，証監會將重拳治亂，嚴厲打擊，對於其中涉嫌刑事犯罪的堅決移送公安機關，依法追責，牢牢肩負起保護投資者合法權益的神聖職責。同時，警示上市公司大股東及董監高應謹記並嚴守現行法律框架下的權、利、責邊界，凡是敢觸碰資本市場紅線、底線的，必將付出沉重代價。 （記者 左永剛）
原標題：山東墨龍高管“吃相”難看 証監會重拳罰沒1.2億元
“在上市公司重大虧損內幕信息發佈前拋售公司股票，魚肉市場，情節惡劣，是‘吃相’難看的典型案例，嚴重侵害瞭中小投資者的合法權益。”10月13日，証監會新聞發言人常德鵬通報涉及山東墨龍石油機械股份有限公司（簡稱山東墨龍）案件時強調。
當日，在証監會通報的4宗案件中，1宗信息披露違法違規案和1宗信息披露違法違規及內幕交易案均涉及山東墨龍。據常德鵬介紹，山東墨龍案中，張恩榮、張雲三作為上市公司控股股東、董事長、總經理，濫用信息優勢和控股地位，在上市公司重大虧損內幕信息發佈前拋售公台北靜電機出租司股票，証監會依法對其處以罰沒款約1.2億元。
具體來看，在1宗信息披露違法違規案中，山東墨龍通過虛增收入、虛減成本的方式虛增利潤，致使2015年一季報、半年報、三季報及2016年一季報、半年報、三季報披露的經營業績存在虛假記載，且2016年6月份對其子公司增資3億元已達到臨時信息披露標準，而山東墨龍未及時履行信息披露義務。山東墨龍的上述行為違反瞭《証券法》規定，証監會決定責令山東墨龍改正，給予警告，並處以60萬元罰款﹔對18名相關責任人員給予警告，並分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。
在1宗信息披露違法違規及內幕交易案中，山東墨龍控股股東、董事長、實際控制人張恩榮分別於2014年9月26日、2017年1月13日減持“山東墨龍”1390萬股、3000萬股，減持比例分別為1.74%、3.76%﹔副董事長、總經理張雲三於2016年11月23日減持“山東墨龍”750萬股，減持比例為0.94%。張恩榮與張雲三系父子關系，兩人作為一致行動人，在上述期間累計減持“山東墨龍”5140萬股，合計佔山東墨龍總股本的比例為6.44%。張恩榮所持山東墨龍已發行的股份比例累計減持5%時，未按照《証券法》規定及時履行相關的報告和公告義務，也未停止買賣上市公司股票，証監會決定對張恩榮信息披露違法行為責令改正，給予警告，並處以30萬元罰款。同時，張恩榮系山東墨龍截至2016年第三季度末發生重大虧損並持續至2016年全年重大虧損這一內幕信息的知情人，在內幕信息敏感期（2016年10月10日至2017年2月3日）內，張恩榮賣出“山東墨龍”3000萬股，避損金額約1625萬元﹔張雲三賣出“山東墨龍”750萬股，避損金額約1434萬元。張恩榮、張雲三的上述行為違反瞭《証券法》規定，証監會決定對張恩榮內幕交易行為沒收違法所得約1625萬元，並處以約4877萬元罰款﹔對張雲三內幕交易行為沒收違法所得約1434萬元，並處以約4303萬元罰款。
當日，証監會通報的另外2宗內幕交易案分別涉及深圳九有股份有限公司（簡稱九有股份）、國旅聯合股台北靜電機租賃份有限公司（簡稱國旅聯合）。在2宗內幕交易案中，一是高晗系九有股份重大資產重組事項這一內幕信息的知情人。在內幕信息敏感期內，高晗及其配偶羅天宇控制使用“劉某蘭”、“張某林”賬戶合計買入“九有股份”約73.78萬股，沒有違法所得（截至2017年5月8日，合計虧損約20.65萬元）。高晗、羅天宇的上述行為違反瞭《証券法》規定，寧夏証監局決定責令高晗台中靜電機出租、羅天宇依法處理非法持有的九有股份股票，並處以60萬元罰款。二是李某某系國旅聯合重大資產重組事項這一內幕信息的知情人。李志萍與李某某為兄妹關系，內幕信息敏感期內，李志萍與李某某存在通訊聯絡，李志萍控制使用“徐某娥”賬戶買入“國旅聯合”6000股，沒有違法所得。李志萍的上述行為違反瞭《証券法》規定，青島証監局決定對李志萍處以3萬元罰款。
常德鵬強調，上述行為違反瞭証券期貨法律法規，破壞瞭市場秩序，必須堅決予以打擊。証監會重申，對於類似的上市公司大股東、董監高違法減持甚至清倉式減持及相關違法違規行為，証監會將重拳治亂，嚴厲打擊，對於其中涉嫌刑事犯罪的堅決移送公安機關，依法追責，牢牢肩負起保護投資者合法權益的神聖職責。同時，警示上市公司大股東及董監高應謹記並嚴守現行法律框架下的權、利、責邊界，凡是敢觸碰資本市場紅線、底線的，必將付出沉重代價。 （記者 左永剛）
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